深圳市兆新能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“兆新股份”或“公司”)于2019年12月2日收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對深圳市兆新能源股份有限公司的關(guān)注函》。公司2019年12月2日披露《董事會(huì )關(guān)于公司股東向公司2019年第五次臨時(shí)股東大會(huì )提增加臨時(shí)議案的特別聲明公告》。
關(guān)于董事會(huì )不將上述四項臨時(shí)提案提交股東大會(huì )審議的依據及合法合規性。
公司回復：
針對《關(guān)注函》所涉及內容，公司聘廣東律參律師事務(wù)所于2019年12月4日出具了《廣東律參律師事務(wù)所關(guān)于深圳證券交易所之專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)》，主要內容如下：
一、股東深圳市匯通正源股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提交臨時(shí)提案的基本事實(shí)情況
兆新股份于2019年11月26日召開(kāi)第五屆董事會(huì )第十六次會(huì )議。會(huì )議審議通過(guò)決議于2019年12月12日(星期四)14:30以現場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò )投票相結合的方式召開(kāi)公司2019年第五次臨時(shí)股東大會(huì )。
兆新股份于2019年11月27日公告了《關(guān)于召開(kāi)2019年第五次臨時(shí)股東大會(huì )的通知》，就召開(kāi)2019年第五次臨時(shí)股東大會(huì )的相關(guān)事項通知全體股東。
兆新股份于2019年11月29日下午收到公司股東深圳市匯通正源股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“匯通正源”)以郵件和直接送達形式提交的《關(guān)于向深圳市兆新能源股份有限公司增加2019年第五次臨時(shí)股東大會(huì )臨時(shí)議案的函》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《臨時(shí)提案》”)，該《臨時(shí)提案》共包含以下四個(gè)議案：《關(guān)于罷免張文之公司董事及董事長(cháng)職務(wù)的臨時(shí)議案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《臨時(shí)議案一》”)、《關(guān)于罷免翟建峰之公司副董事長(cháng)和董事職務(wù)的臨時(shí)議案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《臨時(shí)議案二》”)、《關(guān)于罷免楊欽湖之公司董事職務(wù)的臨時(shí)議案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《臨時(shí)議案三》”)、《關(guān)于重新調整部分董事薪酬標準的臨時(shí)議案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《臨時(shí)議案四》”)。
二、公司董事會(huì )依法享有對股東提案合法合規性進(jìn)行審查的權利及義務(wù)
《公司法》第一百零二條第二款規定，“單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì )召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì );董事會(huì )應當在收到提案后二日內通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì )審議。臨時(shí)提案的內容應當屬于股東大會(huì )職權范圍，并有明確議題和具體決議事項”。
《上市公司股東大會(huì )規則》第十三條規定，“提案的內容應當屬于股東大會(huì )職權范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規和公司章程的有關(guān)規定”、第十四條規定，“單獨或者合計持有公司3%以上股份的普通股股東(含表決權恢復的優(yōu)先股股東)，可以在股東大會(huì )召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。召集人應當在收到提案后2日內發(fā)出股東大會(huì )補充通知，公告臨時(shí)提案的內容。除前款規定外，召集人在發(fā)出股東大會(huì )通知后，不得修改股東大會(huì )通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì )通知中未列明或不符合本規則第十三條規定的提案，股東大會(huì )不得進(jìn)行表決并作出決議”。
《公司章程》第五十二條規定，“提案的內容應當屬于股東大會(huì )職權范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規和本章程的有關(guān)規定”、第五十三條規定，“公司召開(kāi)股東大會(huì )，董事會(huì )、監事會(huì )以及單獨或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權向公司提出提案。單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì )召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。召集人應當在收到提案后2日內發(fā)出股東大會(huì )補充通知，公告臨時(shí)提案的內容。除前款規定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì )通知公告后，不得修改股東大會(huì )通
知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì )通知中未列明或不符合本章程第五十二條規定的提案，股東大會(huì )不得進(jìn)行表決并作出決議”。
《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第17號：股東大會(huì )相關(guān)事項》第一點(diǎn)第8條規定，“股東提出臨時(shí)提案的，如召集人決定不將相關(guān)提案提交股東大會(huì )審議，上市公司應當及時(shí)披露相關(guān)股東臨時(shí)提案的內容，以及做出前述決定的詳細依據及合法合規性”。
上述條款對于股東提交臨時(shí)提案的程序、內容均作出了明確規定。為維護上市公司股東大會(huì )決議效率，董事會(huì )作為股東大會(huì )的召集人，負有依據上述法律法規及《公司章程》的相關(guān)規定，審查股東臨時(shí)提案的提案人資格、提交時(shí)間、提案的內容和形式等方面的合法合規性，甄別相關(guān)信息的真實(shí)與準確性的義務(wù)。
三、公司第五屆董事會(huì )第十七次會(huì )議決議相關(guān)內容及特別聲明
根據兆新股份于2019年12月2日公告的《第五屆董事會(huì )第十七次會(huì )議決議公告》，公司于2019年11月30日以通訊會(huì )議方式召開(kāi)第五屆董事會(huì )第十七次會(huì )議，以通訊表決方式審議了以下議案：
1、會(huì )議以0票同意，6票反對，0票棄權否決了《關(guān)于將公司股東深圳市匯通正源股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提的提交公司2019年第五次臨時(shí)股東大會(huì )審議的議案》，關(guān)聯(lián)董事張文回避表決了該議案;
2、會(huì )議以0票同意，6票反對，0票棄權否決了《關(guān)于將公司股東深圳市匯通正源股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提的提交公司2019年第五次臨時(shí)股東大會(huì )審議的議案》，關(guān)聯(lián)董事翟建峰回避表決了該議案;
3、會(huì )議以0票同意，6票反對，0票棄權否決了《關(guān)于將公司股東深圳市匯通正源股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提的提交公司2019年第五次臨時(shí)股東大會(huì )審議的議案》，關(guān)聯(lián)董事楊欽湖回避表決了該議案;
4、會(huì )議以0票同意，6票反對，0票棄權否決了《關(guān)于將公司股東深圳市匯通正源股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提的提交公司2019年第五次臨時(shí)股東大會(huì )審議的議案》，關(guān)聯(lián)董事張文回避表決了該議案;
5、會(huì )議以7票同意，0票反對，0票棄權審議通過(guò)了《關(guān)于審議的議案》。
根據2019年12月2日公司發(fā)布的《董事會(huì )關(guān)于公司股東向公司2019年第五次臨時(shí)股東大會(huì )提增加臨時(shí)議案的特別聲明公告》顯示：
公司董事會(huì )認為上述四項臨時(shí)議案違反了《勞動(dòng)合同法》等相關(guān)法律的規定，根據公司《股東大會(huì )議事規則》第十三條和《公司章程》第五十二條的規定，“提案的內容應當屬于股東大會(huì )職權范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規和《公司章程》的有關(guān)規定”，上述四項臨時(shí)議案的內容均不符合法律、行政法規和《公司章程》的有關(guān)規定，公司董事會(huì )否決了將上述四項臨時(shí)議案提交至公司2019年第五次臨時(shí)股東大會(huì )審議。
(一)關(guān)于薪酬
公司第五屆董事薪酬方案經(jīng)公司股東大會(huì )審議通過(guò)，系公司與第五屆董事形成的勞動(dòng)或勞務(wù)關(guān)系及薪酬支付的合法依據。目前現任董事在履職過(guò)程中不存在法定或約定的降薪情形，若以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)不理想等非法定或約定事由作為單方調薪依據，涉嫌損害相關(guān)個(gè)人的合法權益，不符合勞動(dòng)合同法等相關(guān)法律的規定。
(二)關(guān)于罷免
1、如前所述，公司在現任董事不存在法定或合同約定情形下單方調薪，已涉嫌違反勞動(dòng)合同法等相關(guān)法律規定。若以薪酬過(guò)高等非法定或約定事由免除現任董事職務(wù)，亦直接違反相關(guān)法律規定并將導致上市公司承擔相應的法律責任。
2、經(jīng)核查，上述《臨時(shí)議案一》、《臨時(shí)議案二》、《臨時(shí)議案三》僅以主觀(guān)判斷作為依據，未提供有權部門(mén)出具的相關(guān)證明文件，且包含聲譽(yù)及人格貶損等人身攻擊的內容，不符合相關(guān)法律規定。
