通知原文如下：
國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于積極推進(jìn)
電力市場(chǎng)化交易 進(jìn)一步完善交易機制的通知
發(fā)改運行〔2018〕1027號
各省、自治區、直轄市發(fā)展改革委、經(jīng)信委（工信委、工信廳）、能源局、物價(jià)局，國家能源局各派出能源監管機構，國家電網(wǎng)有限公司、中國南方電網(wǎng)有限責任公司，中國華能集團有限公司、中國大唐集團有限公司、中國華電集團有限公司、國家電力投資集團有限公司、中國長(cháng)江三峽集團有限公司、國家能源投資集團有限責任公司、國家開(kāi)發(fā)投資集團有限公司、中國核工業(yè)集團有限公司、中國廣核集團有限公司、華潤集團有限公司：
習總書(shū)記在中央經(jīng)濟工作會(huì )議上強調指出，2018年要加快電力市場(chǎng)建設，大幅提高市場(chǎng)化交易比重。李總理在政府工作報告中提出加快要素價(jià)格市場(chǎng)化改革。為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，以習總書(shū)記新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，認真落實(shí)中央經(jīng)濟工作會(huì )議和政府工作報告各項部署，繼續有序放開(kāi)發(fā)用電計劃，加快推進(jìn)電力市場(chǎng)化交易，完善直接交易機制，深化電力體制改革，現就有關(guān)事項通知如下。
一、提高市場(chǎng)化交易電量規模
?。ㄒ唬└鞯匾偨Y電力市場(chǎng)化交易工作經(jīng)驗，結合實(shí)際，進(jìn)一步加快推進(jìn)電力體制改革，加快放開(kāi)發(fā)用電計劃，加快放開(kāi)無(wú)議價(jià)能力用戶(hù)以外的電力用戶(hù)參與交易，擴大市場(chǎng)主體范圍，構建多方參與的電力市場(chǎng)，大幅提高市場(chǎng)化交易電量規模，統籌協(xié)調好擴大市場(chǎng)化交易規模和放開(kāi)發(fā)用電計劃。開(kāi)展電力現貨市場(chǎng)試點(diǎn)地區，可根據實(shí)際設計發(fā)用電計劃改革路徑。
?。ǘ└鞯貞Y合實(shí)際，統籌發(fā)用電側放開(kāi)節奏，做好供需總量平衡，進(jìn)一步明確放開(kāi)各類(lèi)發(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)和售電企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間，明確放開(kāi)比例，制定具體工作方案，并進(jìn)一步完善和規范參與市場(chǎng)化交易的發(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)和售電企業(yè)等市場(chǎng)主體準入標準、準入程序和退出機制，向社會(huì )公布。
?。ㄈ└鞯匾∠袌?chǎng)主體參與跨省跨區電力市場(chǎng)化交易的限制，鼓勵電網(wǎng)企業(yè)根據供需狀況、清潔能源配額完成情況參與跨省跨區電力交易，首先鼓勵跨省跨區網(wǎng)對網(wǎng)、網(wǎng)對點(diǎn)的直接交易，對有條件的地區，有序支持點(diǎn)對網(wǎng)、點(diǎn)對點(diǎn)直接交易，促進(jìn)資源大范圍優(yōu)化配置和清潔能源消納。北京、廣州兩個(gè)電力交易中心要積極創(chuàng )造條件，完善規則，加強機制建設，搭建平臺，組織開(kāi)展跨省跨區市場(chǎng)化交易。
?。ㄋ模榇龠M(jìn)清潔能源消納，支持電力用戶(hù)與水電、風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電、核電等清潔能源發(fā)電企業(yè)開(kāi)展市場(chǎng)化交易。抓緊建立清潔能源配額制，地方政府承擔配額制落實(shí)主體責任，電網(wǎng)企業(yè)承擔配額制實(shí)施的組織責任，參與市場(chǎng)的電力用戶(hù)與其他電力用戶(hù)均應按要求承擔配額的消納責任，履行清潔能源消納義務(wù)。
二、推進(jìn)各類(lèi)發(fā)電企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)
?。ㄒ唬┘涌旆砰_(kāi)煤電機組參與電力直接交易，《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9號）文件頒布實(shí)施后核準的煤電機組，原則上不再安排發(fā)電計劃，投產(chǎn)后一律納入市場(chǎng)化交易，鼓勵支持環(huán)保高效特別是超低排放機組通過(guò)電力直接交易和科學(xué)調度多發(fā)電。
?。ǘ┰诮y籌考慮和妥善處理電價(jià)交叉補貼的前提下，有序放開(kāi)水電參與電力市場(chǎng)化交易。消納不受限地區，根據水電站多年平均或上年實(shí)際發(fā)電能力，綜合考慮外送和本地消納，安排優(yōu)先發(fā)電計劃，在保障優(yōu)先發(fā)電優(yōu)先購電的基礎上，鼓勵水電積極參與電力市場(chǎng)化交易。水電比重大或消納受限地區，可根據實(shí)際情況有序放開(kāi)水電，擴大水電參與市場(chǎng)化交易比例。進(jìn)一步完善優(yōu)先發(fā)電優(yōu)先購電制度，建立水電等優(yōu)質(zhì)電源優(yōu)先采購機制，提升對居民、農業(yè)等優(yōu)先購電用戶(hù)的保障能力。
?。ㄈ┰诖_保供電安全的前提下，完善和創(chuàng )新交易規則，推進(jìn)規劃內的風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電等可再生能源在保障利用小時(shí)數之外參與直接交易、替代火電發(fā)電權交易及跨省跨區現貨交易試點(diǎn)等，通過(guò)積極參與市場(chǎng)化交易，增加上網(wǎng)電量，促進(jìn)消納。各地要結合實(shí)際合理確定可再生能源保障利用小時(shí)數，做好優(yōu)先發(fā)電保障和市場(chǎng)化消納的銜接。
?。ㄋ模碛腥济鹤詡潆姀S(chǎng)的企業(yè)按照國家有關(guān)規定承擔政府性基金及附加、政策性交叉補貼、普遍服務(wù)和社會(huì )責任，取得電力業(yè)務(wù)許可證，達到能效、環(huán)保要求，成為合格市場(chǎng)主體后，有序推進(jìn)其自發(fā)自用以外電量按交易規則參與交易。為促進(jìn)和鼓勵資源綜合利用，對企業(yè)自發(fā)自用的余熱、余壓、余氣發(fā)電等資源綜合利用機組，繼續實(shí)施減免系統備用費和政策性交叉補貼等相關(guān)支持政策。
?。ㄎ澹┰诒ＷC安全的情況下，穩妥有序推進(jìn)核電機組進(jìn)入市場(chǎng)，在保障優(yōu)先發(fā)電計劃外，鼓勵核電機組通過(guò)參與交易實(shí)現多發(fā)。
?。┯行蜷_(kāi)展分布式發(fā)電市場(chǎng)化交易試點(diǎn)工作，參與交易的應科學(xué)合理確定配電電價(jià)。
?。ㄆ撸﹨⑴c交易的發(fā)電企業(yè)，其項目的單位能耗、環(huán)保排放、并網(wǎng)安全應達到國家和行業(yè)標準。不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、節能節水指標未完成、污染物排放未達到排放標準和總量控制要求、違規建設、未取得電力業(yè)務(wù)許可證（依法豁免許可的除外）等發(fā)電企業(yè)不得參與。
三、放開(kāi)符合條件的用戶(hù)進(jìn)入市場(chǎng)
?。ㄒ唬┰诖_保電網(wǎng)安全、妥善處理交叉補貼和公平承擔清潔能源配額的前提下，有序放開(kāi)用戶(hù)電壓等級及用電量限制，符合條件的10千伏及以上電壓等級用戶(hù)均可參與交易。支持年用電量超過(guò)500萬(wàn)千瓦時(shí)以上的用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)開(kāi)展電力直接交易。2018年放開(kāi)煤炭、鋼鐵、有色、建材等4個(gè)行業(yè)電力用戶(hù)發(fā)用電計劃，全電量參與交易，并承擔清潔能源配額。
?。ǘ┲С指咝录夹g(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、大數據、高端制造業(yè)等高附加值的新興產(chǎn)業(yè)以及各地明確的優(yōu)勢特色行業(yè)、技術(shù)含量高的企業(yè)參與交易，可不受電壓等級及用電量限制。
?。ㄈ┲С止I(yè)園區、產(chǎn)業(yè)園區和經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區等整體參與交易，在園區內完成電能信息采集的基礎上，可以園區為單位，成立售電公司，整體參與市場(chǎng)化交易。園區整體參與交易的偏差電量，可探索建立在園區企業(yè)中余缺調劑和平衡的機制。
?。ㄋ模l件允許地區，大工業(yè)用戶(hù)外的商業(yè)企業(yè)也可放開(kāi)進(jìn)入市場(chǎng)，可先行放開(kāi)用電量大、用電穩定的零售、住宿和餐飲服務(wù)行業(yè)企業(yè)（例如酒店、商場(chǎng)等），并逐步放開(kāi)商務(wù)服務(wù)、對外貿易及加工、金融、房地產(chǎn)等企業(yè)參與交易。
?。ㄎ澹┰谥贫ㄍ晟票Ｕ洗胧┑臈l件下，穩妥放開(kāi)鐵路、機場(chǎng)、市政照明、供水、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)企業(yè)參與交易。
?。┙Y合電力市場(chǎng)建設進(jìn)度，鼓勵和允許優(yōu)先購電的用戶(hù)本著(zhù)自愿原則，進(jìn)入市場(chǎng)。
?。ㄆ撸└鞯乜梢越Y合實(shí)際情況，自行確定用戶(hù)電壓等級及用電量限制，擴大放開(kāi)的范圍，新增大工業(yè)用戶(hù)原則上通過(guò)參與交易保障供電。參與市場(chǎng)交易的電力用戶(hù)，其單位能耗、環(huán)保排放應達到標準。
四、積極培育售電市場(chǎng)主體
?。ㄒ唬┓e極推進(jìn)售電企業(yè)參與交易，售電企業(yè)履行相關(guān)程序后，可視同大用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)開(kāi)展電力直接交易，從發(fā)電企業(yè)購買(mǎi)電量向用戶(hù)銷(xiāo)售，或通過(guò)交易機構按規則參與各類(lèi)交易。規范售電公司經(jīng)營(yíng)行為，鼓勵售電公司依靠降低成本和提供增值服務(wù)參與競爭。
?。ǘ┕膭罟┧?、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)和節能服務(wù)公司從事售電業(yè)務(wù)。鼓勵電能服務(wù)商、負荷集成商、電力需求側管理服務(wù)商等擴大業(yè)務(wù)范圍，幫助用戶(hù)開(kāi)展電力市場(chǎng)化交易。
?。ㄈ┓e極支持各類(lèi)售電公司代理中小用戶(hù)參與交易，幫助用戶(hù)了解用電曲線(xiàn)，探索建立對售電企業(yè)的余缺調劑平衡和偏差考核機制，提高市場(chǎng)化意識，減少市場(chǎng)風(fēng)險。
五、完善市場(chǎng)主體注冊、公示、承諾、備案制度
?。ㄒ唬┌l(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)和售電企業(yè)等市場(chǎng)主體需在電力交易機構注冊成為合格市場(chǎng)主體；交易機構提供各類(lèi)市場(chǎng)主體注冊服務(wù)，編制注冊流程、指南，對市場(chǎng)主體進(jìn)行注冊培訓。
?。ǘ┌l(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)按要求和固定格式簽署信用承諾書(shū)，向交易機構提交注冊材料，并對提交材料的真實(shí)性、準確性、合規性和完備性負責，交易機構收到企業(yè)提交的注冊申請和注冊材料后，原則上在7個(gè)工作日內完成材料完整性核驗，注冊自動(dòng)生效。售電企業(yè)按《售電公司準入與退出管理辦法》有關(guān)規定進(jìn)行注冊。
?。ㄈ┌l(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)和售電企業(yè)等市場(chǎng)主體完成注冊程序后，納入市場(chǎng)主體目錄，獲得交易資格。交易機構按期將市場(chǎng)主體注冊情況向能源監管機構、省級政府有關(guān)部門(mén)和政府引入的全國性行業(yè)協(xié)會(huì )、信用服務(wù)機構備案，對市場(chǎng)主體目錄實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。
六、規范市場(chǎng)主體交易行為
?。ㄒ唬┌l(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)和售電企業(yè)注冊成為合格市場(chǎng)主體后，自愿在電力交易平臺按照批準和公布的交易規則參與各類(lèi)交易，遵守有關(guān)規定，服從統一調度管理和市場(chǎng)運營(yíng)管理，接受政府有關(guān)部門(mén)監管。市場(chǎng)主體選擇進(jìn)入市場(chǎng)，在3年內不可退出，通過(guò)市場(chǎng)競爭形成價(jià)格。各地區有關(guān)部門(mén)要最大限度減少對微觀(guān)事務(wù)的干預，充分尊重和發(fā)揮企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，不得干預企業(yè)簽訂合同，不得強制企業(yè)確定電量和電價(jià)，不得干擾合同履行，不得實(shí)行地方保護。
?。ǘ┌l(fā)電企業(yè)與電力用戶(hù)、售電企業(yè)進(jìn)行直接交易的，為保障公平競爭，電力交易機構應開(kāi)展對市場(chǎng)交易的審核，市場(chǎng)主體要嚴格執行包含政府性基金及附加和政策性交叉補貼在內的輸配電價(jià)，要切實(shí)承擔清潔能源配額，落實(shí)優(yōu)先購電責任，有關(guān)情況及時(shí)報告各地政府相關(guān)部門(mén)。
?。ㄈ╇娏τ脩?hù)原則上應全電量參與電力市場(chǎng)，可自主選擇向發(fā)電企業(yè)直接購電或向售電企業(yè)購電。
?。ㄋ模┌l(fā)電企業(yè)與電力用戶(hù)、售電企業(yè)進(jìn)行直接交易的，應按市場(chǎng)交易規則和電網(wǎng)企業(yè)簽訂三方購售電合同，明確相應的權利義務(wù)關(guān)系、交易電量和價(jià)格、服務(wù)等事項，鼓勵簽訂1年以上中長(cháng)期合同，可由各地組織集中簽訂，也可自行協(xié)商簽訂，簽訂的合同由電力交易機構匯總和確認，由電力調度機構進(jìn)行安全校核。鼓勵各地根據實(shí)際情況規范直接交易合同，推薦交易雙方按統一合同樣本簽訂中長(cháng)期交易合同。
?。ㄎ澹╇娏灰讬C構要加強自身能力建設，搭建公開(kāi)透明、功能完善、按市場(chǎng)化方式運行的電力交易平臺，發(fā)揮市場(chǎng)在能源資源優(yōu)化配置中的決定性作用。要切實(shí)發(fā)揮好電力交易機構在市場(chǎng)交易核查工作中的第三方監管作用，保證各類(lèi)主體市場(chǎng)交易行為有序規范。
七、完善市場(chǎng)化交易電量?jì)r(jià)格形成機制
?。ㄒ唬┐龠M(jìn)輸配以外的發(fā)售電由市場(chǎng)形成價(jià)格，鼓勵交易雙方簽訂中長(cháng)期市場(chǎng)化交易合同，在自主自愿、平等協(xié)商的基礎上，約定建立固定價(jià)格、“基準電價(jià)+浮動(dòng)機制”、隨電煤價(jià)格并綜合考慮各種市場(chǎng)因素調整等多種形式的市場(chǎng)價(jià)格形成機制，分散和降低市場(chǎng)風(fēng)險。電力用戶(hù)的用電價(jià)格，由三部分相加組成，包括與發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)協(xié)商定價(jià)機制確定的價(jià)格、政府有關(guān)部門(mén)明確的輸配電價(jià)（含損耗）和政府性基金及附加。
?。ǘ﹨f(xié)商建立“基準電價(jià)+浮動(dòng)機制”的市場(chǎng)化定價(jià)機制，基準電價(jià)可以參考現行目錄電價(jià)或電煤中長(cháng)期合同燃料成本及上年度市場(chǎng)交易平均價(jià)格等，由發(fā)電企業(yè)和電力用戶(hù)、售電企業(yè)自愿協(xié)商或市場(chǎng)競價(jià)等方式形成。
在確定基準電價(jià)的基礎上，鼓勵交易雙方在合同中約定價(jià)格浮動(dòng)調整機制。鼓勵建立與電煤價(jià)格聯(lián)動(dòng)的市場(chǎng)交易電價(jià)浮動(dòng)機制，引入規范科學(xué)、雙方認可的煤炭?jì)r(jià)格指數作參考，以上年度煤炭平均價(jià)格和售電價(jià)格為基準，按一定周期聯(lián)動(dòng)調整交易電價(jià)，電煤價(jià)格浮動(dòng)部分在交易雙方按比例分配。具體浮動(dòng)調整方式由雙方充分協(xié)商，在合同中予以明確，浮動(dòng)調整期限應與電煤中長(cháng)期合同的期限掛鉤。
?。ㄈ┨剿鹘㈦S產(chǎn)品價(jià)格聯(lián)動(dòng)的交易電價(jià)調整機制。生產(chǎn)成本中電費支出占比較高的行業(yè)，交易雙方可參考產(chǎn)品多年平均價(jià)格或上年度價(jià)格，協(xié)商確定交易基準電價(jià)、基準電價(jià)對應的產(chǎn)品價(jià)格、隨產(chǎn)品價(jià)格聯(lián)動(dòng)的電價(jià)調整機制等，當產(chǎn)品價(jià)格上漲或下降超過(guò)一定區間或比例時(shí)，電價(jià)聯(lián)動(dòng)調整，由交易雙方共同承擔產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)的影響。
?。ㄋ模┙灰纂p方簽訂年度雙邊合同后，可探索建立與月度集中競價(jià)相銜接的價(jià)格浮動(dòng)調整機制，根據月度競價(jià)結果，由雙方自主協(xié)商，對雙邊合同價(jià)格進(jìn)行調整確認。
?。ㄎ澹┨剿鹘⒏叻逵秒娛袌?chǎng)化機制。積極推進(jìn)電力現貨市場(chǎng)建設，通過(guò)市場(chǎng)化機制形成不同時(shí)段價(jià)格，補償高峰電力成本；現貨市場(chǎng)建立前，參與市場(chǎng)化交易的電力用戶(hù)應執行峰谷電價(jià)政策，合理體現高峰用電的成本和價(jià)值差異。
?。?018年放開(kāi)煤炭、鋼鐵、有色、建材等4個(gè)行業(yè)電力用戶(hù)發(fā)用電計劃，全電量參與交易，通過(guò)市場(chǎng)化交易滿(mǎn)足用電需求，建立市場(chǎng)化價(jià)格形成機制。具體實(shí)施方案見(jiàn)附件。
八、加強事中事后監管
?。ㄒ唬┱嘘P(guān)部門(mén)要有針對性地制定和完善相關(guān)法規政策，加強制度建設，著(zhù)力保障電力市場(chǎng)健康運行。發(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)和售電企業(yè)要牢固樹(shù)立法律意識、契約意識和信用意識，合同一經(jīng)簽訂必須嚴格履行。地方經(jīng)濟運行部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)和單位對電力市場(chǎng)化交易合同履行情況實(shí)行分月統計，發(fā)揮大數據平臺作用，電力直接交易相關(guān)信息納入平臺管理。能源監管機構對市場(chǎng)主體履行合同和執行市場(chǎng)運行規則等情況進(jìn)行監管。
?。ǘ└飨嚓P(guān)部門(mén)要建立健全交易合同糾紛協(xié)調仲裁機制，對市場(chǎng)主體在合同履約過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛及時(shí)進(jìn)行裁決，營(yíng)造公平公正的市場(chǎng)環(huán)境，堅決避免因合同糾紛造成用戶(hù)可靠供電受到影響，妥善解決因不可抗力因素造成合同難以執行等問(wèn)題，避免市場(chǎng)主體受到不公平待遇。
九、加快推進(jìn)電力市場(chǎng)主體信用建設
國家發(fā)展改革委、國家能源局會(huì )同有關(guān)方面加快推進(jìn)電力市場(chǎng)主體信用體系建設，針對不同市場(chǎng)主體建立信用評價(jià)指標體系，引入全國性行業(yè)協(xié)會(huì )、信用服務(wù)機構和電力交易機構，建立信用評價(jià)制度，開(kāi)展電力直接交易數據采集工作，實(shí)行市場(chǎng)主體年度信息公示，實(shí)施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，強化信用意識，限制有不良信用記錄的市場(chǎng)主體參與電力市場(chǎng)化交易。建立完善紅名單、黑名單制度，對于遵法守信，信用評價(jià)良好以上的市場(chǎng)主體，納入紅名單，研究給予同等條件下市場(chǎng)交易優(yōu)先等激勵措施；對于違反交易規則和有失信行為的市場(chǎng)主體，納入不良信用記錄，情節特別嚴重或拒不整改的，經(jīng)過(guò)公示等有關(guān)程序后，納入失信企業(yè)黑名單；強制退出的市場(chǎng)主體，直接納入失信企業(yè)黑名單。
附件：全面放開(kāi)部分重點(diǎn)行業(yè)電力用戶(hù)發(fā)用電計劃實(shí)施方案
國家發(fā)展改革委
國 家 能 源 局
2018年7月16日
