通知第二十一條規定，能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)實(shí)行一票否決制，凡發(fā)生嚴重失信行為的，一律為最低信用等級，且2年內不受理其升級申請。上述嚴重失信行為包括：
?。ㄒ唬┰谛庞迷u價(jià)申報或動(dòng)態(tài)管理過(guò)程中有嚴重弄虛作假行為或串通操縱評價(jià)結果的；
?。ǘ﹤卧旎蛎坝幂^高信用等級證明從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
?。ㄈ┰谑袌?chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，嚴重違反行業(yè)自律公約，存在惡意競爭、擾亂市場(chǎng)等行為，造成嚴重后果的；
?。ㄋ模┐嬖诤贤p騙等嚴重違法活動(dòng)的；
?。ㄎ澹┍涣腥肽茉葱袠I(yè)嚴重失信黑名單，或其他相關(guān)政府部門(mén)、司法機關(guān)聯(lián)合懲戒黑名單的；
?。┢渌麌乐剡`反現行法律法規規定的。
以下為文件原文：
各派出能源監管機構，有關(guān)能源企業(yè)，有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )：
為加快推進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設，規范能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)活動(dòng)，我局制定了《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)工作管理辦法（試行）》，現印發(fā)你們，請遵照執行。
附件：
能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)工作管理辦法（試行）
?。ù隧?yè)無(wú)正文）
國家能源局
2017年8月1日
?。ㄖ鲃?dòng)公開(kāi)）
附件
能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)工作
管理辦法（試行）
第一章總則
第一條為推進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設，建立健全守信激勵與失信懲戒機制，規范能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)活動(dòng)，依據《社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》、《能源行業(yè)信用體系建設實(shí)施意見(jiàn)（2016-2020年）》有關(guān)規定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)能源行業(yè)市場(chǎng)主體，是指在中華人民共和國境內從事煤炭、石油、天然氣、電力、新能源和可再生能源等能源的生產(chǎn)、建設、輸送、供應和服務(wù)等相關(guān)活動(dòng)的法人和其他組織。
本辦法所稱(chēng)信用評價(jià)，是指信用評價(jià)機構（簡(jiǎn)稱(chēng)評價(jià)機構）依據有關(guān)法律法規和能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息，根據能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)標準，采用規范的程序和方法，對能源行業(yè)市場(chǎng)主體的信用狀況進(jìn)行評價(jià)，確定其信用等級，并通過(guò)能源行業(yè)信用信息平臺進(jìn)行共享、向社會(huì )公開(kāi)的活動(dòng)。
本辦法所稱(chēng)信用評價(jià)機構，是指全國性能源行業(yè)組織，經(jīng)國務(wù)院征信業(yè)監督管理部門(mén)許可或備案的第三方信用服務(wù)機構可與全國性能源行業(yè)組織合作開(kāi)展能源行業(yè)信用評價(jià)工作。
能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)的信用信息收集、信用狀況評定、評價(jià)結果公開(kāi)與應用，適用本辦法。法律法規和規章另有規定的，從其規定。
第三條能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)遵循政府指導、行業(yè)自律、自愿參與、公開(kāi)透明的原則，維護市場(chǎng)主體的合法權益，不得損害國家和社會(huì )公共利益。
第四條能源行業(yè)信用體系建設領(lǐng)導小組（簡(jiǎn)稱(chēng)領(lǐng)導小組）指導全國能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)，研究決策重大事項，組織審定并發(fā)布相關(guān)制度和標準。
能源行業(yè)信用體系建設領(lǐng)導小組辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)辦公室）協(xié)調和監督信用評價(jià)工作，牽頭制定相關(guān)制度和標準，披露并推廣應用信用評價(jià)結果。
派出能源監管機構按照領(lǐng)導小組及其辦公室要求，組織落實(shí)本轄區內能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)的監督管理和結果應用。
地方能源主管部門(mén)配合做好轄區內能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)監督管理和結果應用。
第五條全國性能源行業(yè)組織在領(lǐng)導小組及其辦公室的指導下，根據能源行業(yè)各領(lǐng)域統一的評價(jià)標準，對能源行業(yè)市場(chǎng)主體開(kāi)展信用評價(jià)，并對最終評價(jià)結果承擔主體責任；在信用信息歸集、標準制定、聯(lián)合懲戒等方面發(fā)揮作用，引導企業(yè)積極參與信用體系建設工作。
第三方信用服務(wù)機構在與全國性能源行業(yè)組織合作開(kāi)展信用評價(jià)工作中，自覺(jué)接受領(lǐng)導小組及其辦公室、全國性能源行業(yè)組織的指導和監督。
能源行業(yè)市場(chǎng)主體按照本辦法及有關(guān)規定，向評價(jià)機構提供相應的數據和資料，配合開(kāi)展信用評價(jià)工作。
第二章評價(jià)標準
第六條辦公室組織制定能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)標準，明確能源行業(yè)不同領(lǐng)域信用評價(jià)的指標體系、評分標準、信用等級與標識等內容，并經(jīng)領(lǐng)導小組審定后公布。
辦公室應適時(shí)組織調整信用評價(jià)標準。
第七條能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)應從市場(chǎng)主體履行社會(huì )承諾的意愿、能力和表現等方面進(jìn)行綜合評價(jià)。履約意愿是指經(jīng)營(yíng)過(guò)程中推崇的基本信念和追求的目標，包括價(jià)值理念、制度規范、品牌形象等內容。履約能力是指履行承諾、實(shí)現自身價(jià)值的綜合性能力，包括管理能力、財務(wù)能力、市場(chǎng)能力、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力等內容。履約表現是指承擔利益相關(guān)方責任和承諾兌現情況，包括公共管理、相關(guān)方履約、公益支持等內容。
能源行業(yè)信用評價(jià)指標分為一級指標、二級指標和三級指標。能源行業(yè)不同領(lǐng)域需結合行業(yè)自身特點(diǎn)及重要影響因素，設置評價(jià)指標及相應權重，分別形成統一的信用評價(jià)標準。
第八條能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用等級統一劃分為AAA、AA、A、B、C三等五級。其中AAA級表示信用很好，AA級表示信用好，A級表示信用較好，B級表示信用一般，C級表示信用差。根據能源行業(yè)各領(lǐng)域特點(diǎn)和評價(jià)需要，可將B、C兩等擴展為BBB、BB、B、CCC、CC、C六級。必要時(shí)可對每個(gè)信用級別用“＋”、“——”進(jìn)行微調，表示略高或略低于本等級。
第三章評價(jià)程序
第九條能源行業(yè)信用評價(jià)參評市場(chǎng)主體應具備以下條件：
?。ㄒ唬┮婪ǔ钟泻戏ń?jīng)營(yíng)所需的相關(guān)證照；
?。ǘ┚哂?年以上穩定經(jīng)營(yíng)記錄。
第十條市場(chǎng)主體應以聲明、自主申報、社會(huì )承諾等形式，向評價(jià)機構提供以下申報材料，并保證信息的合法、真實(shí)、完整：
?。ㄒ唬┠茉葱袠I(yè)信用評價(jià)申報書(shū)及相關(guān)資料；
?。ǘ┥陥蟛牧险鎸?shí)性聲明；
?。ㄈ┢渌嘘P(guān)反映履約意愿、能力及表現的證明材料。
其中，依據法律法規規章應當主動(dòng)公開(kāi)的信用信息和能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息目錄中要求公開(kāi)的信息，應當公開(kāi)，作為評價(jià)依據。
第十一條評價(jià)機構可以根據實(shí)際需要，拓展評價(jià)信息來(lái)源，通過(guò)國家能源局及其他政府部門(mén)依法已公開(kāi)的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，依法查詢(xún)屬于政府信息公開(kāi)范圍的公共信用信息，或經(jīng)市場(chǎng)主體書(shū)面授權查詢(xún)非公開(kāi)的公共信用信息，作為能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)信息的補充。
第十二條評價(jià)機構可根據需要通過(guò)實(shí)地調查等方式對市場(chǎng)主體的申報信息進(jìn)行核查比對，市場(chǎng)主體應給予配合。
第十三條評價(jià)機構應按照能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)標準，組織開(kāi)展信用評價(jià)，計算信用評價(jià)分值，形成信用初評報告，初步擬定信用等級。
第十四條評價(jià)機構應將市場(chǎng)主體信用評價(jià)初評結果通過(guò)網(wǎng)站、報刊等渠道進(jìn)行公示，向社會(huì )征詢(xún)意見(jiàn)，公示期為7個(gè)工作日。
第十五條對信用評價(jià)初評結果有異議的，應在公示期限內以書(shū)面方式向評價(jià)機構提出異議，說(shuō)明理由并提供相關(guān)證明材料。評價(jià)機構自收到書(shū)面異議及相關(guān)證明材料之日，如需補充相關(guān)證明材料，評價(jià)機構一次告知，并自收到補充證明材料起，在15個(gè)工作日內對提出的異議完成復核，并反饋復核意見(jiàn)。
第十六條對信用評價(jià)無(wú)異議的，或完成異議處理的，評價(jià)機構應形成正式的信用評價(jià)結果和信用評價(jià)報告，并在7個(gè)工作日內，按照能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息目錄要求，將評價(jià)機構基本信息和信用評價(jià)結果錄入能源行業(yè)信用信息平臺，按照統一樣式制作并頒發(fā)信用等級證書(shū)和標牌。
第十七條評價(jià)機構將市場(chǎng)主體的信用評價(jià)結果記入信用檔案，并通過(guò)評價(jià)機構網(wǎng)站、“信用能源”網(wǎng)站等渠道依法依規向社會(huì )披露。
第四章動(dòng)態(tài)管理
第十八條信用評價(jià)結果有效期為2年。有效期滿(mǎn)前3個(gè)月，市場(chǎng)主體應申請信用復評，復評程序按照本辦法第三章的規定執行。有效期滿(mǎn)后，市場(chǎng)主體未申請信用復評的，評價(jià)結果逾期作廢。
第十九條能源行業(yè)市場(chǎng)主體取得信用等級1年后，可申請信用等級升級，從信用等級升級獲批之日起，有效期自動(dòng)延展2年。升級評價(jià)程序按照本辦法第三章的規定執行。
第二十條評價(jià)機構加強能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用行為動(dòng)態(tài)監測與信用評價(jià)復查。信用評價(jià)結果有效期內，評價(jià)機構發(fā)現可能影響評價(jià)結果的不良信息，應將其列入觀(guān)察名單，并在信用檔案中予以標記。同時(shí)，告知列入觀(guān)察名單的市場(chǎng)主體。
列入觀(guān)察名單的市場(chǎng)主體，應在2個(gè)月內向評價(jià)機構申請信用評價(jià)復查。復查合格者繼續保留原信用等級，不合格者應相應下調。未在規定期限內申請信用評價(jià)復查的，評價(jià)機構應相應下調其信用等級，并告知。
第二十一條能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)實(shí)行一票否決制，凡發(fā)生嚴重失信行為的，一律為最低信用等級，且2年內不受理其升級申請。上述嚴重失信行為包括：
?。ㄒ唬┰谛庞迷u價(jià)申報或動(dòng)態(tài)管理過(guò)程中有嚴重弄虛作假行為或串通操縱評價(jià)結果的；
?。ǘ﹤卧旎蛎坝幂^高信用等級證明從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
?。ㄈ┰谑袌?chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，嚴重違反行業(yè)自律公約，存在惡意競爭、擾亂市場(chǎng)等行為，造成嚴重后果的；
?。ㄋ模┐嬖诤贤p騙等嚴重違法活動(dòng)的；
?。ㄎ澹┍涣腥肽茉葱袠I(yè)嚴重失信黑名單，或其他相關(guān)政府部門(mén)、司法機關(guān)聯(lián)合懲戒黑名單的；
?。┢渌麌乐剡`反現行法律法規規定的。
第五章評價(jià)結果應用
第二十二條能源行業(yè)主管部門(mén)在項目核準（備案）、市場(chǎng)準入、日常監管、政府采購、專(zhuān)項資金補貼、評優(yōu)評獎等工作中，應加強信用評價(jià)結果應用。
第二十三條健全與其他政府部門(mén)、行業(yè)組織的信用信息和信用評價(jià)結果的共享互通，建立聯(lián)合激勵懲戒機制，發(fā)揮協(xié)同效應。
鼓勵能源行業(yè)組織加強行業(yè)信用管理建設，對守信主體采取重點(diǎn)推薦、業(yè)內表彰、提升會(huì )員級別等激勵措施；對失信主體采取業(yè)內警告、通報批評、降低會(huì )員級別、取消會(huì )員資格等懲戒措施。
鼓勵市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、交易談判、招投標等經(jīng)濟活動(dòng)中使用信用信息和信用評價(jià)結果，對守信主體采取優(yōu)惠便利、增加交易機會(huì )等降低市場(chǎng)交易成本的激勵措施；對失信主體采取取消優(yōu)惠、提高保證金等增加交易成本的懲戒措施。
第六章監督管理
第二十四條行政部門(mén)、評價(jià)機構及其工作人員在信用評價(jià)過(guò)程中，應當確保信息安全，不得存在下列行為：
?。ㄒ唬└`取、偽造授權證明或者以其他方式非法獲取信用信息；
?。ǘ┎杉共杉膫€(gè)人信息或者未經(jīng)同意采集個(gè)人信息；
?。ㄈ┻`規披露、泄露未經(jīng)授權公開(kāi)的信用信息；
?。ㄋ模┬孤┥婕皣覚C密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的信用信息；
?。ㄎ澹┐鄹?、虛構、違規刪除信用信息；
?。┢渌斐尚畔⒅黧w合法權益受到侵害的行為。
第二十五條評價(jià)機構應向辦公室提交在能源行業(yè)信用信息平臺公開(kāi)、共享評價(jià)信息的申請，每年向辦公室報告年度能源行業(yè)信用評價(jià)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。報告內容包括信用信息采集、信用產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、信用信息服務(wù)、異議處理、信息安全保障情況等。評價(jià)機構應當對報告材料的真實(shí)性、準確性、完整性負責。
辦公室通過(guò)定期報告、隨機抽查、材料核實(shí)、接受舉報投訴等方式，監管評價(jià)機構的工作狀況和質(zhì)量。評價(jià)機構及其工作人員有下列情形之一的，視情節輕重對其實(shí)施督促整改、通報批評、列入“黑名單”和聯(lián)合懲戒。
?。ㄒ唬┻`反本辦法第二十三條規定，未履行信息安全義務(wù)的；
?。ǘ┻`反評價(jià)標準和評價(jià)程序、有失客觀(guān)公正的；
?。ㄈ┰谠u價(jià)活動(dòng)中弄虛作假、與市場(chǎng)主體串通操縱評價(jià)結果的；
?。ㄋ模┍淮罅客对V并經(jīng)核查屬實(shí)的；
?。ㄎ澹┪窗凑找幎ㄌ幚懋愖h申請的；
?。┢渌`反本辦法規定，造成嚴重后果的。
第二十六條行政部門(mén)及其工作人員違反本辦法規定，在工作中濫用職權、玩忽職守、弄虛作假、徇私舞弊的，由所在單位或上級主管部門(mén)根據情節輕重，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法依紀給予處分；對市場(chǎng)主體造成損失的，依法承擔相應責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十七條能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評價(jià)接受社會(huì )監督，任何單位和個(gè)人對違法違規行為可通過(guò)網(wǎng)站、電話(huà)向辦公室進(jìn)行舉報和投訴。
第七章附則
第二十八條本辦法自印發(fā)之日起施行。
